环球雅思深陷内幕交易

4人遭内幕交易指控

SEC当天公布的文件显示，11月18日也就是环球雅思被英国培生集团收购消息公布前一个交易日，4名被告购买环球雅思的股票总量合计占该股票成交量的35%。11月21日收购消息发布后，环球雅思股票大涨超过90%，令这些股票账户获利超过270万美元。

在诉状的事实陈述中，SEC披露了相关被告的非正常交易行为。4名独立被告包括：LLKnow Holding Limited总裁陈莎、姚志、李松、王丽丽（以上均为音译），他们在不同时间、使用相同的网络IP、相同MAC地址登录证券账户，进行环球雅思股票交易。

“中概股”又受挫

事实上，登陆纳斯达克一年多以来，环球雅思并没有舒坦过。以10.50美元的发行价挂牌后，其股价便一路下行，截至今年11月已跌至3.50美元左右。

在此情况下，通过被收购而“曲线退市”似乎成了一个不错的选择。11月19日，一纸2.94亿美元的并购协议，让环球雅思成为培生集团的下属子公司。如果没有这场突如其来的内幕交易指控，原定于在12月19日，环球雅思将召开特别股东大会，对培生集团收购环球雅思交易进行投票表决。

正略钧策管理咨询合伙人王海文告诉记者，美国资本市场对于内幕交易深恶痛绝，这起事件对于正处于“低潮”期的“中概股”来说，可以称得上一个严重的打击。

“辩方举证”可供借鉴

内幕交易是全球证券市场的共性问题，眼下国内也正掀严打内幕交易的热潮，而这起发生在美国的事件又可以提供哪些借鉴之处呢？

“美国各大交易所都会实时监控每一只股票的交易，一旦发现有不寻常的交易活动，比如价格波幅过大等，就会发出公告并交由SEC处理。”美国必百瑞律师事务所萧焕华律师表示，此时SEC所做的第一步就是以强制令冻结被告资产，防止其从美国转移出资产。“在美国，"内幕交易"既是民事犯罪也是刑事犯罪，如果情节严重，还得蹲监狱，美国证监会认定内幕交易为"辩方举证"，即"举证倒置"。”

海通证券(600837)分析师张崎表示，“目前，国内认定内幕交易还是"控方举证"，也就是"谁提出谁举证"的原则，由于内幕交易众多，往往难以及时监控防范。如果对于内幕交易采取"辩方举证"，将有效提高查处内幕交易的效率。”

本报记者 唐玮婕

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