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环球雅思深陷内幕交易

发布时间:2021-01-07 16:38:35 阅读: 来源:刀柄厂家

4人遭内幕交易指控

SEC当天公布的文件显示,11月18日也就是环球雅思被英国培生集团收购消息公布前一个交易日,4名被告购买环球雅思的股票总量合计占该股票成交量的35%。11月21日收购消息发布后,环球雅思股票大涨超过90%,令这些股票账户获利超过270万美元。

在诉状的事实陈述中,SEC披露了相关被告的非正常交易行为。4名独立被告包括:LLKnow Holding Limited总裁陈莎、姚志、李松、王丽丽(以上均为音译),他们在不同时间、使用相同的网络IP、相同MAC地址登录证券账户,进行环球雅思股票交易。

“中概股”又受挫

事实上,登陆纳斯达克一年多以来,环球雅思并没有舒坦过。以10.50美元的发行价挂牌后,其股价便一路下行,截至今年11月已跌至3.50美元左右。

在此情况下,通过被收购而“曲线退市”似乎成了一个不错的选择。11月19日,一纸2.94亿美元的并购协议,让环球雅思成为培生集团的下属子公司。如果没有这场突如其来的内幕交易指控,原定于在12月19日,环球雅思将召开特别股东大会,对培生集团收购环球雅思交易进行投票表决。

正略钧策管理咨询合伙人王海文告诉记者,美国资本市场对于内幕交易深恶痛绝,这起事件对于正处于“低潮”期的“中概股”来说,可以称得上一个严重的打击。

“辩方举证”可供借鉴

内幕交易是全球证券市场的共性问题,眼下国内也正掀严打内幕交易的热潮,而这起发生在美国的事件又可以提供哪些借鉴之处呢?

“美国各大交易所都会实时监控每一只股票的交易,一旦发现有不寻常的交易活动,比如价格波幅过大等,就会发出公告并交由SEC处理。”美国必百瑞律师事务所萧焕华律师表示,此时SEC所做的第一步就是以强制令冻结被告资产,防止其从美国转移出资产。“在美国,"内幕交易"既是民事犯罪也是刑事犯罪,如果情节严重,还得蹲监狱,美国证监会认定内幕交易为"辩方举证",即"举证倒置"。”

海通证券(600837)分析师张崎表示,“目前,国内认定内幕交易还是"控方举证",也就是"谁提出谁举证"的原则,由于内幕交易众多,往往难以及时监控防范。如果对于内幕交易采取"辩方举证",将有效提高查处内幕交易的效率。”

本报记者 唐玮婕

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